Compliance - Payments & Banking Academy https://pabaac.com Tue, 26 Mar 2024 14:40:59 +0000 de hourly 1 https://pabaac.com/wp-content/uploads/2024/03/cropped-pabaac_icon-32x32.png Compliance - Payments & Banking Academy https://pabaac.com 32 32 Schulung Payment and Banking https://pabaac.com/regulations/869/?utm_source=rss&utm_medium=rss&utm_campaign=schulung-payment-and-banking Mon, 05 Jun 2023 14:43:40 +0000 https://pabaac.com/?p=869 Übersicht der Schulungsunterlagen Payments and Banking

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Kontenstruktur

Hauptbuchkonten:

Dient zur zusammenfassenden Verbuchung aller Geschäftsvorfälle der Bank.

Gliederung nach den Kriterien, für die Bilanz maßgebend sind. 

 

Nebenbuchkonten:

Nebenbücher bilden Hauptbuchkonten ab.

Enthalten zum Beispiel die Forderungen und Verbindlichkeiten von Kunden und Lieferanten.

Nostro- Vostro- und Loro-Konten:

Nostro Konten – ein Konto einer Bank bei einem anderen Kreditinstitut aus der Sicht der Kontoinhaberbank.

Vostro Konten – Konten die eine andere Bank bei mir hält

Loro Konten – siehe Vostro Konto

Zentralbankkonten:

Konten die Banken bei der Zentralbank halten z.B. Target-, TIPS-, MCA-, DCA-, etc – Konten 

Kontenabstimmung:

Anhand welcher Dokumente werden Konten abgestimmt und wie werden Differenzen geklärt und genucht.

Kontenarten:

IBAN Konten

Virtuelle Konten

Whitelable Konten

Währunskonten (z.B. Krypto Konten)

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]]> Schulung Compliance https://pabaac.com/regulations/372/?utm_source=rss&utm_medium=rss&utm_campaign=elementor-372 Tue, 16 May 2023 07:18:21 +0000 https://pabaac.com/?p=372 Schulungsinhalte Compliance

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Definition

  • Wie wird Compliance deffiniert?

Aufgaben

  • Wie sind die Aufgaben gemäß MaComp beschrieben?
  • Welchen Fokus hat Compliance?
  • Welche Geschäftsfelder und Produkte werden analysiert?
  • Wie wird das Risiko bewertet?

Ablauf

  • Was sind die Anforderungen?
  • Wie läuft eine Compliance-Risikobewertung?
  • Was ist Compliance-Politik?
  • Schulung und Kommunikation
  • Wie sieht eine Leistungsbewertung aus?
  • Was sind Compliance-Verpflichtungen?

Relevante Vorschriften

  • Welche Vorschriften und Gesetze sind relevant und wichtig?

Wenn sie Interesse an einer Compliance Schulung haben, kontaktieren sie uns hier.

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]]> PRISMA: Weiterentwicklung des aufsichtlichen Meldewesens https://pabaac.com/regulations/277/?utm_source=rss&utm_medium=rss&utm_campaign=prisma Mon, 15 May 2023 07:47:18 +0000 https://pabaac.com/?p=277 PRISMA: Weiterentwicklung des aufsichtlichen Meldewesens

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PRISMA: Weiterentwicklung des aufsichtlichen Meldewesens

Im Rahmen der Weiterentwicklung der aufsichtlichen Meldewesenprozesse sowie im Zusammenhang mit Digitalisierungsvorhaben der Banken- und Finanzaufsicht hat die Bundesbank das Projekt PRISMA initiiert. Ziel des Projektes ist es, neue Lösungen zur einheitlichen Verarbeitung sämtlicher aufsichtlicher Meldungen bereitzustellen. Kernelement ist die Entwicklung einer neuen Meldestrecke, die aufsichtliche Daten des Meldewesens entgegennimmt, verarbeitet, qualitätssichert und für die aufsichtliche Nutzung bereitstellt. 

In einer Grundstufe soll die neue Lösung zunächst alle Meldungen gemäß der EBA ITS und den Guidelines zum Reporting sowie die Risikotragfähigkeitsmeldungen gemäß FinaRisikoV verarbeiten. ITS- und RTF-Meldeeingänge bei der Bundesbank sollen ab dem 1. Januar 2024 über PRISMA erfolgen.

Link zur Prisma Seite der Bundesbank

Link zur Übersicht der Aufgaben

Benötigen Sie mehr Know-how zu diesen Themen? Gerne bringen wir alles in den für Sie relevanten Kontext als individuelle Schulung. Bitte nutzen Sie unser Kontaktformular.

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